國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)《推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案（2020年修訂）》的通知

國能綜通法改〔2020〕17號

　　各司，各派出機(jī)構(gòu)，各直屬事業(yè)單位：

　　為進(jìn)一步完善“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度，我們對《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案〉的通知》（國能綜法改〔2015〕564號）及附表《國家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將《推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案（2020年修訂）》和《國家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（2020年修訂）》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。《國家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案〉的通知》（國能綜法改〔2015〕564號）同時廢止。

國家能源局綜合司

2020年3月6日　

推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案

（2020年修訂）

　　為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）要求，進(jìn)一步推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)部署和要求，創(chuàng)新能源監(jiān)督管理方式，規(guī)范國家能源局及派出機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)管行為，制定本實(shí)施方案。

　　一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想

　　深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，按照《國家能源局關(guān)于印發(fā)〈進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范能源監(jiān)管工作的意見〉的通知》（國能發(fā)監(jiān)管〔2019〕83號）和《國家能源局關(guān)于推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)的實(shí)施意見》（國能法改〔2015〕199號），大力推廣隨機(jī)抽查，規(guī)范監(jiān)管行為，創(chuàng)新監(jiān)管方式，強(qiáng)化市場主體自律和社會監(jiān)督，提高監(jiān)管效能，優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的新格局。

　　（二）基本原則

　　——依法監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范事中事后監(jiān)管，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，確保事中事后監(jiān)管依法有序進(jìn)行，推進(jìn)隨機(jī)抽查制度化、規(guī)范化。

　　——公正高效。規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行，切實(shí)做到公正文明執(zhí)法，提升監(jiān)管效能，對不同類型的檢查對象采取適當(dāng)?shù)碾S機(jī)抽查方式，減輕市場主體負(fù)擔(dān)，優(yōu)化市場環(huán)境。

　　——公開透明。實(shí)行“陽光執(zhí)法”，公開隨機(jī)抽查的事項(xiàng)、程序、結(jié)果等，強(qiáng)化社會監(jiān)督，切實(shí)做到確職限權(quán)，盡責(zé)擔(dān)當(dāng)。

　　——穩(wěn)步推進(jìn)。立足現(xiàn)狀，分步實(shí)施，有序推進(jìn)，務(wù)求實(shí)效。

　　二、建立完善隨機(jī)抽查機(jī)制

　　（一）隨機(jī)抽查事項(xiàng)范圍及要求

　　隨機(jī)抽查必須有法律、全國人大決定、行政法規(guī)、國務(wù)院文件、部門規(guī)章為依據(jù)，沒有依據(jù)的，不得開展。依據(jù)有變化的，隨依據(jù)進(jìn)行調(diào)整。目前，國家能源局及派出機(jī)構(gòu)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)以《國家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（2020年修訂）》（見附表）為準(zhǔn)，清單范圍的事項(xiàng)必須以隨機(jī)抽查方式開展檢查。沒有列入隨機(jī)抽查清單的檢查事項(xiàng)，要規(guī)范執(zhí)法行為，切實(shí)避免執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴(yán)等問題，能列入清單的要逐步列入清單。

　　（二）隨機(jī)抽查主體、對象、內(nèi)容、比例和頻次

　　國家能源局及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《國家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（2020年修訂）》所列事項(xiàng)、對象、內(nèi)容、比例和頻次開展檢查。

　　（三）隨機(jī)抽查方式

　　隨機(jī)抽查分為比例抽查和條件抽查。比例抽查是指在檢查對象數(shù)量較大、相似度較高的情況下，選定百分比進(jìn)行抽查。條件抽查是指按照抽查依據(jù)的要求設(shè)定檢查對象的類型、行業(yè)、性質(zhì)等條件進(jìn)行抽查。比例抽查和條件抽查可以結(jié)合應(yīng)用，確保執(zhí)法效能。

　　（四）建立“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制

　　有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的各司、各派出機(jī)構(gòu)要建立執(zhí)法檢查人員名錄庫和市場主體的名錄庫，實(shí)施動態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)錄入檢查人員的基本信息、業(yè)務(wù)專長等情況，并按照執(zhí)法檢查人員的行業(yè)、領(lǐng)域、資質(zhì)等不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。

　　實(shí)施抽查的執(zhí)法檢查人員和市場主體，通過搖號方式，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，從市場主體名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象。有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的各司、各派出機(jī)構(gòu)要建立電子化隨機(jī)抽查系統(tǒng)，對“雙隨機(jī)”抽查做到全程留痕，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。

　　（五）加強(qiáng)抽查結(jié)果運(yùn)用和信用監(jiān)管

　　對隨機(jī)抽查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的檢查對象，充分利用通報、約談、行政處罰等方式，依法依規(guī)加大懲處力度，形成有效震懾，增強(qiáng)檢查對象守法的自覺性。在條件許可的情況下，對監(jiān)管對象按其信用等級采取不同的隨機(jī)抽取比例，充分利用現(xiàn)有信息平臺系統(tǒng)功能，由系統(tǒng)確認(rèn)隨機(jī)抽查主體、比例、頻次、內(nèi)容。建立以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，對遵規(guī)守紀(jì)的抽查對象予以表揚(yáng)，并在一定時間內(nèi)降低抽查比例和頻次；對違法違規(guī)問題較多的抽查對象，加大抽查力度，及時進(jìn)行復(fù)查，如整改不及時則依法從重處罰。

　　三、強(qiáng)化保障措施

　　（一）實(shí)行計劃統(tǒng)籌管理

　　科學(xué)安排年度隨機(jī)抽查工作計劃，制定嚴(yán)密的具體實(shí)施方案，統(tǒng)籌考慮執(zhí)法人員和抽查對象的數(shù)量、工作任務(wù)計劃及地域、資質(zhì)等因素，合理確定年度比例抽查和條件抽查的分配。

　　（二）強(qiáng)化信息技術(shù)支持

　　有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的各司、各派出機(jī)構(gòu)要運(yùn)用信息化手段確保抽查落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)全程跟蹤記錄，運(yùn)行透明，痕跡可查，效果可評，責(zé)任可追。有條件的單位可建立抽查分析模型系統(tǒng)，以保證抽查結(jié)果有效運(yùn)用。

　　四、工作要求

　　（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

　　有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的各司、各派出機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)對隨機(jī)抽查工作要親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，做好對抽查工作的組織部署、督促指導(dǎo)和業(yè)績考評，確保隨機(jī)抽查工作順利開展，取得實(shí)效。

　　（二）嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任

　　各單位要明確工作進(jìn)度，落實(shí)責(zé)任任務(wù)，強(qiáng)化對隨機(jī)抽查工作的過程監(jiān)控和績效評價。通過納入績效考核，對落實(shí)到位、成績突出的單位和個人，按有關(guān)規(guī)定給予激勵；對抽查工作中失職瀆職的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

　　（三）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)

　　隨機(jī)抽查是事中事后監(jiān)管方式的探索和創(chuàng)新，各有關(guān)單位要加大宣傳力度，加強(qiáng)執(zhí)法人員培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，探索完善隨機(jī)抽查監(jiān)管辦法，不斷提高執(zhí)法能力。

　　附表：國家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（2020年修訂）

文章來源：中國電力新聞網(wǎng)